备考证券从业资格考试之路是枯燥的，但要记得只有努力才会有成功。有志者，事竟成。小编为大家提供了证券从业资格考试教材基本法律法规的考点，希望能够帮助大家顺利备考证券从业资格证。
【知识点】证券法
证券法1
一、法规概述
为规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，《证券法》于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，1999年7月1日起正式实施。
二、总则
(一)适用范围(熟悉)
《证券法》的适用范围包括以下三类：
一是在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易;
二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易;
三是证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。
(二)证券发行和交易的“三公”原则(掌握)
证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的“三公”原则。
(三)发行交易当事人的行为准则(掌握)
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
(四)证券发行、交易活动的禁止行为(掌握)
证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
三、证券发行
(一)发行证券(掌握)
证券发行包括公开发行和非公开发行。
公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
非公开发行证券的，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
1.公开发行的定义
有下列情形之一的，为公开发行：
(1)向不特定对象发行证券的;
(2)向特定对象发行证券累计超过200人的;
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
2.公开发行新股的条件、程序和规则
公司公开发行新股，应当符合下列条件：
(1)具备健全且运行良好的组织机构;
(2)具有持续盈利能力，财务状况良好;
(3)最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;
(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
【提示】公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。
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