1.(单选)自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:B
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定,首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
2. (多选)下列关于期货交易所终止的说法,正确的有( )。
A.期货交易所因合并而终止的,由合并后的交易所予以公告
B.期货交易所因分立而终止的,由分立前的交易所予以公告
C.期货交易所因解散而终止的,由中国证监会予以公告
D.期货交易所终止后,清算组制订的清算方案,应当报中国证监会批准
参考答案:CD
参考解析:《期货交易所管理办法》第十八条规定,期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由中国证监会予以公布。期货交易所终止的,应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案,应当报中国证监会批准。
1.(判断)期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。 ( )
参考答案:正确
参考解析:《期货从业人员管理办法》第二十二条规定,期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
2. (判断)期货公司可以将客户未注销的资金账户、交易编码暂借给他人使用。 ( )
参考答案:错误
参考解析:《期货公司监督管理办法》第五十九条规定,期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。