2023年基金从业考试《基金基础知识》章节习题梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。
1、（）是公司在规定的投资目标和限制内，为最大化客户投资组合价值而采用的交易流程。【单选题】
A.最佳执行
B.交易成本
C.优化执行
D.算法交易
正确答案:A
答案解析:选项A正确：“最佳执行”是公司（包括买方和卖方）在规定的投资目标和限制内，为最大化客户投资组合价值而采用的交易流程。
2、（ ）投资者借入证券卖出，也称卖空交易。【单选题】
A.融资
B.融券
C.买断
D.回购
正确答案:B
答案解析:融券投资者借入证券卖出，也称卖空交易。
3、关于一般经纪人的说法不正确的是（ ）。【单选题】
A.是最普遍的经纪人
B.只是帮助投资者执行买卖指令或融资融券
C.不关心投资者的投资策略及风险
D.充当客户的理财顾问，对投资选择进行指导
正确答案:D
答案解析:D项说法错误，综合经纪人会充当客户的理财顾问，对投资选择进行指导。一般经纪人是最普遍的经纪人，他们只是帮助投资者执行买卖指令，或者帮助其融资融券，一般经纪人并不关心投资者的投资策略及风险，他们只是给投资者提供证券的价格行情，此时投资者只需支付交易佣金。
4、下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有（）。Ⅰ.交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格Ⅲ.对交易对手风险的评估与控制不足Ⅳ.公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括：（1）未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高 ；（2）交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误 ；（3）交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用；（4）交易价格显著偏离公允价格；（5）对交易对手风险的评估与控制不足；（6）交易执行不独立于基金经理；（7）公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行；（8）交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
5、交易员在执行交易的过程中必须严格按照（ ）的原则执行交易。【单选题】
A.公平、公正
B.正确、及时
C.公正、准确
D.及时、有效
正确答案:A
答案解析:交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平、公正的原则执行交易，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。
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