乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、我国的期货市场法律体系以（）为核心。【单选题】
A.《期货和衍生品法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货交易所管理办法》
D.《期货从业人员管理办法》
正确答案:A
答案解析:我国的期货市场法律体系以《期货和衍生品法》为核心，由法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律规则共同组成。
2、申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（）。【多选题】
A.资产负债表
B.公司债券募集办法
C.公司营业执照
D.现金流量表
正确答案:B、C
答案解析:选项BC正确：申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：（一）公司营业执照；（二）公司章程；（三）公司债券募集办法；（四）国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。
3、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。【多选题】
A.真实、合法的资金和账户
B.明确授权
C.业务隔离
D.风险监控
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：（1）真实、合法的资金和账户（A项正确）；（2）业务隔离（C项正确）；（3）明确授权（B项正确）；（4）风险监控（D项正确）；（5）报告制度。
4、欺诈发行股票、债券罪有下列（）情形之一的，应予立案追诉。【多选题】
A.非法募集资金金额在1000万元以上的
B.为欺诈发行证券而伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
C.募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的
D.造成投资者直接经济损失数额累计在100万元以上的
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）非法募集资金金额在1000万元以上的；（2）虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的；（3） 虚增或者虚减营业收入达到当期营业收入总额30%以上的；（4）虚增或者虚减利润达到当期利润总额30%以上的；（5）隐瞒或者编造的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产50%以上的；（6）造成投资者直接经济损失数额累计在100万元以上的；（7）为欺诈发行证券而伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（8）为欺诈发行证券向负有金融监督管理职责的单位或者人员行贿的；（9）募集的资金全部或者主要用于违法犯罪活动的；（10） 其他后果严重或者有其他严重情节的情形。
5、（ ）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。【单选题】
A.控股股东
B.实际控制人
C.控股股东、实际控制人
D.以上都不是
正确答案:C
答案解析:《信息披露违法行为行政责任认定规则》第十八条规定，【控股股东、实际控制人】直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定控股股东、实际控制人指使从事信息披露违法行为。
6、证券公司应当至少每半年经（）签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。【单选题】
A.主要负责人
B.首席风险官
C.董事会
D.监事会
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。
7、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【单选题】
A.高级管理层；委托机构
B.高级管理层；受托机构
C.董事会；委托机构
D.董事会；受托机构
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由高级管理层批准。委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
8、下列不适用于《证券法》的是（）。【单选题】
A.汇票的发行交易
B.证券投资基金份额的上市交易
C.股票的发行交易
D.政府债券的上市交易
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：《证券法》的适用范围包括以下四类：一是在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易；三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定；四是在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。
9、证券公司可通过现场、见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户办理资金账户变更、销户等资金账户后续业务。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券公司可通过现场、见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户办理资金账户变更、销户等资金账户后续业务。
10、下列哪项不是证券公司信息技术管理部门的职责？（ ）【单选题】
A.信息技术规划
B.信息系统建设
C.信息安全保障
D.信息风险监控
正确答案:D
答案解析:证券公司信息技术管理部门的职责有信息技术规划、信息系统建设、信息技术质量控制、信息安全保障、运维管理等工作。
今天乐考网分享的内容到这里就结束了，小伙伴们可以参考一下小编整理的内容，没准会对自己备考有一定的启发，小伙伴们要好好阅读哟！
